瞞報！國聯(lián)民生證券
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來源：券業(yè)行家
剛在《丟臉！國聯(lián)民生證券》一文中對這家券商的內(nèi)部管理合規(guī)問題進(jìn)行了點評。一則新鮮出爐的罰單，又爆出大事“瞞報”、“廉潔從業(yè)”兩大問題。而這讓行家深感疑慮：究竟是什么情況？
點名瞞報重大事項
沉寂多時后，江蘇證監(jiān)局又見券商罰單，點名國聯(lián)民生證券存在兩大違規(guī)——
一是重大事項未向江蘇局報告。
二是廉潔從業(yè)內(nèi)部控制制度不完善，部分費用的支出未制定明確的內(nèi)部決策流程和具體標(biāo)準(zhǔn)。
據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，發(fā)生影響或者可能影響證券公司經(jīng)營管理、財務(wù)狀況、風(fēng)險控制指標(biāo)或者客戶資產(chǎn)安全的重大事件的，證券公司應(yīng)當(dāng)立即報送臨時報告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)、可能產(chǎn)生的后果和擬采取的相應(yīng)措施。
短短數(shù)字，卻讓外界猜測，國聯(lián)民生證券究竟瞞報了什么重大事項？是高管人員“翻車”引發(fā)人事震蕩？是巨額訴訟“壓頂”危及資產(chǎn)質(zhì)量？還是業(yè)務(wù)合規(guī)“黑洞”觸及監(jiān)管底線？
廉潔從業(yè)觸及紅線
再看涉及廉潔從業(yè)的違規(guī)事項。
《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》第六條規(guī)定，券商“應(yīng)當(dāng)建立健全廉潔從業(yè)內(nèi)部控制制度，制定具體、有效的事前風(fēng)險防范體系、事中管控措施和事后追責(zé)機(jī)制”，對包括“業(yè)務(wù)承攬、承做、銷售、交易、結(jié)算、交割、投資、采購、商業(yè)合作、人員招聘，以及申請行政許可、接受監(jiān)管執(zhí)法和自律管理等”業(yè)務(wù)環(huán)境及相關(guān)工作進(jìn)行科學(xué)、系統(tǒng)的廉潔風(fēng)險評估，識別廉潔從業(yè)風(fēng)險點，強化崗位制衡與內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制并確保運作有效。
第八條規(guī)定，券商“應(yīng)當(dāng)強化財經(jīng)紀(jì)律，杜絕賬外賬等不規(guī)范行為。對于業(yè)務(wù)活動中產(chǎn)生的費用支出制定明確的內(nèi)部決策流程和具體標(biāo)準(zhǔn)，確保相關(guān)費用支出合法合規(guī)”。
這么來看，國聯(lián)民生證券似乎是因為“賬外賬”引起監(jiān)管關(guān)注。而其“瞞報”的重大事項，是否也與此有關(guān)？相關(guān)賬目金額如何，是否會導(dǎo)致修正財報？一切的一切，尚未有公開信息。
監(jiān)管出臺新規(guī)嚴(yán)打
在券商并購大潮中，國聯(lián)民生證券先行一步。2024年底，當(dāng)時的國聯(lián)證券獲準(zhǔn)并購民生證券。今年年初，公司名稱變更為國聯(lián)民生證券；旗下投行子公司，名稱也從華英證券變更為國聯(lián)民生承銷保薦。
行家查看了近期新世紀(jì)評級和中誠信國際出具的評級報告，但其中未見對監(jiān)管處罰事項的說明。
國聯(lián)民生證券最新的債券募集說明書公開表示：“不存在未披露或者失實披露的重大違法違規(guī)行為，不存在因違法行為受到重大行政處罰或受到重大刑事處罰等情況“。近三年的業(yè)務(wù)經(jīng)營符合監(jiān)管部門的有關(guān)規(guī)定，“不存在因違反工商、稅務(wù)、環(huán)保、勞動保護(hù)等部門的相關(guān)規(guī)定而受到重大處罰的情形”?，F(xiàn)任董監(jiān)高人員“近三年內(nèi)不存在違法違規(guī)及受處罰的情況”。
言之鑿鑿，實際如何呢？
近期，中證協(xié)就《證券公司分類評價規(guī)定》向社會公眾征求意見。修訂說明以黑色加粗字體闡述了“打大打惡”的嚴(yán)監(jiān)管導(dǎo)向，凸顯“強化綜合懲戒，切實加強中小投資者保護(hù)”的決心。在行政處罰、行政監(jiān)管措施和自律管理措施扣分基礎(chǔ)上，突出整體實質(zhì)研判的原則，為在實踐中針對重大惡性案件下調(diào)公司評價結(jié)果預(yù)留空間。
此番被江蘇證監(jiān)局公開點名處罰，尤其是涉及“瞞報重大事項”這一核心違規(guī)，國聯(lián)民生證券會否在新規(guī)下被“精準(zhǔn)打擊”，面臨分類評級下調(diào)的風(fēng)險？
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