軍令狀！海通期貨忙不迭“打補(bǔ)丁”

快訊 2024年07月25日 00:35 19 admin

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　　來源：券業(yè)行家

　　趕在中報(bào)披露前夕，海通期貨董事會(huì)做出了多項(xiàng)特殊的決議，涉及經(jīng)營業(yè)績、風(fēng)險(xiǎn)管理和聲譽(yù)形象。

　　全新的董事會(huì)決議

　　第三屆董事會(huì)履職剛滿半年，海通期貨股份有限公司（簡稱：海通期貨）在7月19日召開了第六次會(huì)議。

　　公告顯示，本次會(huì)議由董事長吳紅松主持，全體七名董事參與，副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書龔懷鵬列席會(huì)議。

　　行家注意到，包括董事長吳紅松，董事、總經(jīng)理李井偉，董事、副總經(jīng)理史本鵬，董事吳國華、邵靜霞，獨(dú)立董事彭娟在內(nèi)的六名董事，均在2023年12月29日換屆之際加入董事會(huì)。同一天，副總經(jīng)理龔懷鵬兼任董秘。

　　幾乎全部由“新人”組成的董事會(huì)，以月均一次的頻率召開了多次決議。而本次的決議，頗有些不同尋常。

　　簽訂“軍令狀”

　　本次董事會(huì)會(huì)議，全票通過了四項(xiàng)決議。前兩項(xiàng)項(xiàng)直接涉及經(jīng)營業(yè)績，分別是《關(guān)于與高級管理人員簽訂2024年經(jīng)營業(yè)績責(zé)任書的議案》，以及《關(guān)于與高級管理人員簽訂任期經(jīng)營業(yè)績責(zé)任書的議案》。

　　這一表述，不免讓人想起傳統(tǒng)故事中的經(jīng)典設(shè)定：軍令狀。行家由此好奇，海通期貨的業(yè)績表現(xiàn)如何？

　　年報(bào)數(shù)據(jù)顯示，海通期貨已經(jīng)連續(xù)兩年業(yè)績下滑。2022年，營業(yè)收入66.69億元，同比下降5.18%；歸母凈利潤2.23億元，同比下降44.47%。2023年?duì)I業(yè)收入為73.42億元，同比增長10.09%；歸母凈利潤2.01億元，同比下降10.13%。

　　作為新三板掛牌的期貨機(jī)構(gòu)，季度報(bào)告并非強(qiáng)制披露事項(xiàng)。然而，海通期貨在2023年度報(bào)告發(fā)布近一個(gè)月后，意外發(fā)布了2024年一季度報(bào)告。

　　數(shù)據(jù)顯示，當(dāng)期營業(yè)收入5.92億元，同比下降71.77%。歸母凈利潤0.69億元，同比略增4.18%。

　　關(guān)于一季度業(yè)績變動(dòng)的原因，海通期貨進(jìn)行了簡短的說明，稱營業(yè)收入下降“主要系海通資源子公司現(xiàn)貨交易規(guī)?？s小，收入減少導(dǎo)致”。

　　另據(jù)合并利潤表，因“其他業(yè)務(wù)成本”項(xiàng)大幅削減，營業(yè)支出明顯降低，導(dǎo)致營業(yè)利潤出現(xiàn)增長。但這一項(xiàng)的具體所指，行家未查到更多信息。

　　鑒于海通證券2024年上半年業(yè)績預(yù)告相當(dāng)“難堪”，海通期貨的表現(xiàn)，是否能為母公司“挽尊”呢？

　　強(qiáng)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)管理

　　本次會(huì)議的另外兩項(xiàng)議題均涉及風(fēng)險(xiǎn)管理，分別是《關(guān)于修訂<海通期貨股份有限公司風(fēng)險(xiǎn)管理指標(biāo)體系>的議案》《關(guān)于修訂<海通期貨股份有限公司聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理辦法>的議案》。

　　海通期貨2023年報(bào)特別強(qiáng)調(diào)：公司分類評級持續(xù)保持AA，各類監(jiān)管檢查零處罰，全年獲得各類交易

　　所獎(jiǎng)項(xiàng)40余項(xiàng)，以及“中國更佳期貨公司”“中國期貨公司金牌管理團(tuán)隊(duì)”“浦東新區(qū)經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)突出獎(jiǎng)”等行業(yè)及社會(huì)榮譽(yù)60余項(xiàng)。

　　然而，今年以來海通期貨連續(xù)發(fā)布了涉及監(jiān)管處罰事項(xiàng)的公告。

　　其一來自其母公司海通證券，即赫赫有名的“中核鈦白（ *** ）”案。海通期貨表示，母公司的處罰，“不會(huì)對公司財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生不利影響”。

　　其二則是直接針對海通期貨。

　　上海證監(jiān)局發(fā)布于2024年4月29日的滬證監(jiān)決〔2024〕198號監(jiān)管函載明，海通期貨未能建立并持續(xù)完善覆蓋子公司及其業(yè)務(wù)的合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制體系，有效貫徹落實(shí)相關(guān)合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)控要求，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（ *** 令第155號）第五十一條的規(guī)定。

　　監(jiān)管背景高管

　　行家根據(jù)海通期貨年報(bào)和中期協(xié)信息了解到，首席風(fēng)險(xiǎn)官辛昭園，有著頗為傳奇的履歷。

　　生于1972年，他于2000年4月至2002年6月?lián)沃行抛C券上海溧陽路營業(yè)部會(huì)計(jì)。其后，他在上海證監(jiān)局任職長達(dá)11年，但 *** 息未披露具體職務(wù)。2013年7月，他加入海通期貨；同年10月就任首席風(fēng)險(xiǎn)官至今。

　　這位資歷頗深的老將，是否應(yīng)對公司合規(guī)運(yùn)營負(fù)有主要的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任呢？后續(xù)，他是否會(huì)按照董事會(huì)決議，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)管理？

　　違規(guī)曾被懲戒

　　股權(quán)穿透顯示，海通期貨旗下僅有上海海通資源管理有限公司（簡稱：海通資源）一家全資控股子公司。

　　正是這家風(fēng)險(xiǎn)管理子公司，不久前有過監(jiān)管處罰事項(xiàng)。

　　2022年5月，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)對海通資源下發(fā)中期協(xié)字中期協(xié)字〔2022〕74號決定。經(jīng)查明，海通資源在開展場外衍生品交易過程中，依照客戶福建省寬客投資管理有限公司（簡稱：寬客投資）指令使用保證金，將對沖頭寸出售給客戶指定的第三方方阜擎天私募證券投資基金，在與方阜擎天私募證券投資基金（簡稱：方阜擎天）的部分交易結(jié)算時(shí)，交易結(jié)算價(jià)未掛鉤交易確認(rèn)書約定的標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格，內(nèi)控存在嚴(yán)重缺陷。

　　中期協(xié)同時(shí)指出，許同林作為海通資源時(shí)任總經(jīng)理，分管場外衍生品部門，未按照規(guī)定履行職責(zé)，有效指導(dǎo)、監(jiān)督下屬遵守有關(guān)自律規(guī)則，對海通資源的違規(guī)行為負(fù)有管理責(zé)任。周晅作為海通資源時(shí)任場外衍生品部負(fù)責(zé)人，全程參與了相關(guān)交易，在接受客戶委托開展業(yè)務(wù)時(shí)未能秉持審慎原則，準(zhǔn)確識別交易性質(zhì)，警惕潛在風(fēng)險(xiǎn)，對海通資源的違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任。

　　為此，中期協(xié)對海通資源、許同林及周晅均采取“公開譴責(zé)”的紀(jì)律懲戒。

　　耐人尋味的是，海通期貨在2022年報(bào)中提到了這份監(jiān)管處罰函，但子公司名稱寫的卻是“上海海通資源有限公司”。并且沒有披露許同林、周晅兩名責(zé)任人受到“公開譴責(zé)”的事項(xiàng)。

　　搜索這份年報(bào)，“許同林”出現(xiàn)了三處，均顯示他是海通期貨副總經(jīng)理，但全文均未提及其在海通資源的任職情況。同時(shí)，海通資源前述監(jiān)管函的標(biāo)題，卻無法直接搜到。

　　據(jù)海通期貨2021年報(bào)披露，許同林生于1981年，早在2007年就在海通期貨任職。2008年10月至2011年3月期間，他任職于銀河期貨哈爾濱營業(yè)部。重返海通期貨后，他曾任哈爾濱營業(yè)部負(fù)責(zé)人，證券業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理、市場總部副總經(jīng)理、資產(chǎn)管理部負(fù)責(zé)人等職。并曾在2019年7月至2021年3月任海通資源總經(jīng)理。他于2021年3月至今任海通期貨副總經(jīng)理，2021年5月?lián)魏ＭㄙY源董事長。

　　卷入重大涉訴

　　說來也巧，行家近期發(fā)現(xiàn)，海通資源卷入了一起影響海通證券業(yè)績的大案，與這位海通期貨高管直接相關(guān)。

　　7月1日，海通證券發(fā)布債券公告，披露了兩起重大涉訴事項(xiàng)。其中，威海豐林貿(mào)易有限公司（簡稱：威海豐林）訴上海海通資源管理有限公司（簡稱：海通資源）、何相生民間借貸糾紛一案，金額為3000萬元。

　　那么，這位背負(fù)著“懲戒”記錄，準(zhǔn)備出庭“應(yīng)訴”的高管，是否更有必要簽署軍令狀，狠抓風(fēng)險(xiǎn)管理，以切實(shí)行動(dòng)，維護(hù)和提升公司的聲譽(yù)和形象？

標(biāo)簽：海通軍令狀忙不迭