北京證監(jiān)局對(duì)國(guó)鵬投資總經(jīng)理?xiàng)畋｝堊鞒鰢?yán)厲處罰，包括市場(chǎng)禁入與高額罰款

快訊 2024年08月08日 18:18 26 admin

　　8月8日電，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)北京監(jiān)管局（以下簡(jiǎn)稱“北京證監(jiān)局”）今日發(fā)布了對(duì)國(guó)鵬投資管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“國(guó)鵬投資”）總經(jīng)理?xiàng)畋｝埖男姓幜P決定書(shū)，對(duì)楊保龍及其所在公司在私募基金管理過(guò)程中的多項(xiàng)違法違規(guī)行為進(jìn)行了嚴(yán)厲處罰。

　　根據(jù)決定書(shū)內(nèi)容，楊保龍，男，1977年3月出生，時(shí)任國(guó)鵬投資總經(jīng)理，住址位于山東省青島市市南區(qū)。北京證監(jiān)局依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱《私募辦法》）的相關(guān)規(guī)定，對(duì)國(guó)鵬投資及其總經(jīng)理?xiàng)畋｝堖M(jìn)行了深入調(diào)查，并依法告知了行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人享有的權(quán)利。在調(diào)查過(guò)程中，楊保龍未提出陳述、申辯意見(jiàn)，也未要求聽(tīng)證。

　　經(jīng)查明，國(guó)鵬投資在管理國(guó)鵬鼎盛契約型私募基金及國(guó)鵬鼎盛2號(hào)契約型私募基金（統(tǒng)稱“國(guó)鵬鼎盛基金”）過(guò)程中，存在多項(xiàng)嚴(yán)重違法違規(guī)行為，包括將他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng)、挪用基金財(cái)產(chǎn)以及委托不具有基金托管人資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金托管人等。這些行為不僅違反了《私募辦法》的相關(guān)規(guī)定，也嚴(yán)重侵害了投資者的合法權(quán)益，擾亂了證券市場(chǎng)秩序。

　　作為國(guó)鵬投資的總經(jīng)理，楊保龍被認(rèn)定為上述違法違規(guī)行為的直接負(fù)責(zé)主管人員。他未能盡到忠實(shí)勤勉義務(wù)，組織并實(shí)施了公司的違法違規(guī)行為。因此，北京證監(jiān)局依據(jù)《私募辦法》第三十八條的規(guī)定，決定對(duì)楊保龍給予警告，并合計(jì)處以9萬(wàn)元的罰款。

　　更為嚴(yán)厲的是，鑒于國(guó)鵬投資的違法違規(guī)行為涉案金額特別巨大、情節(jié)特別嚴(yán)重，且已造成惡劣社會(huì)影響，北京證監(jiān)局依據(jù)2005年修訂的《中華人民共和國(guó)證券法》第二百三十三條及《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，決定對(duì)楊保龍采取終身市場(chǎng)禁入措施。這意味著，自決定宣布之日起，楊保龍將不得在任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或擔(dān)任上市公司、非上市公眾公司的高級(jí)管理人員職務(wù)。

　　北京證監(jiān)局的此次處罰彰顯了監(jiān)管部門對(duì)于打擊私募基金領(lǐng)域違法違規(guī)行為的堅(jiān)定決心，也提醒了所有私募基金管理人必須嚴(yán)格遵守法律法規(guī)，切實(shí)保護(hù)投資者利益，維護(hù)證券市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展。

　　據(jù) *** 息顯示，國(guó)鵬投資管理有限公司，簡(jiǎn)稱國(guó)鵬資本，法定代表人赫崐，于2016年11月01日成立于北京，實(shí)繳注冊(cè)資本1億元。主要從事私募股權(quán)、產(chǎn)業(yè)基金、財(cái)務(wù)顧問(wèn)、國(guó)際業(yè)務(wù)、金融租賃、銀行、證券等金融業(yè)務(wù)。

　　據(jù)中基協(xié)網(wǎng)站私募基金管理人分類查詢公示，國(guó)鵬資本已顯示注銷。

標(biāo)簽：楊保國(guó)鵬證監(jiān)