前員工涉內(nèi)幕交易！光大證券最新回應(yīng)：對責任人嚴肅責任追究進一步開展全面自查整

快訊 2024年09月16日 00:22 14 admin

專題：光大證券投行員工涉內(nèi)幕交易：虧損532萬元被罰460萬元

近日，證監(jiān)會官網(wǎng)披露了一則處罰信息，光大證券（維權(quán)）時任投行員工涉內(nèi)幕交易。對此，光大證券回應(yīng)中國證券報·中證金牛座記者稱，公司堅決支持證監(jiān)會對公司前員工行政處罰的決定。將嚴格按照公司問責制度規(guī)定，對責任人嚴肅責任追究，并舉一反三，進一步開展全面自查整改。

處罰信息顯示，作為星星科技（維權(quán)）重大資產(chǎn)重組的內(nèi)幕消息知情人，光大證券時任投行員工趙遠軍提前買入星星科技1141.22萬元，但最終虧損532.58萬元。證監(jiān)會依法對趙遠軍處以共計460萬元罰款，同時對其采取10年證券市場禁入措施。

光大證券表示，近年來，公司嚴格落實《證券法》及相關(guān)監(jiān)管要求，持續(xù)夯實提升從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為管控力度，并從合規(guī)、內(nèi)審、紀檢等條線形成監(jiān)督合力，通過信息申報管理、交易行為監(jiān)控核查、違規(guī)行為追責問責、加強警示案例教育等形成全面管控機制，對員工執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)問題堅持“零容忍”原則，建立問責體系強化問責力度。

光大證券強調(diào)，下一步，公司將持續(xù)完善管控長效機制，以嚴的措施推動嚴的氛圍全面形成。

（文章來源：中國證券報·中證金牛座）

標簽：內(nèi)幕交易自查責任人