高平市太行村鎮(zhèn)銀行被罰26萬元：涉及未按規(guī)定向人民銀行報送賬戶撤銷資料等多項違法行為
3月28日金融一線消息，中國人民銀行晉城市分行日前披露的行政處罰決定信息公示表顯示，高平市太行村鎮(zhèn)銀行因未按規(guī)定向人民銀行報送賬戶撤銷資料，與身份不明的客戶進行交易，網(wǎng)絡安全技術措施不到位，數(shù)據(jù)處理活動風險監(jiān)測不到位，數(shù)據(jù)安全保障措施不到位，受到警告，并處罰款人民幣26萬元。
靳某（時任高平市太行村鎮(zhèn)銀行股份有限公司董事、首席風險官）、田某峰（時任高平市太行村鎮(zhèn)銀行股份有限公司風險管理部副總經(jīng)理）、賀某然（時任高平市太行村鎮(zhèn)銀行股份有限公司風險管理部反洗錢崗）三人因與身份不明客戶進行交易，分別被罰款人民幣1.5萬元。
序號
當事人名稱
（姓名）
行政處罰決定
書文號
違法行為類型
行政處罰內(nèi)容
作出行政處罰
決定機關名稱
作出行政處罰
決定日期
公示期限（自公
示之日起計算）
備注
1
高平市太行村鎮(zhèn)銀行股份有限公司
晉市銀罰決字〔2025〕1號
1．未按規(guī)定向人民銀行報送賬戶撤銷資料；2．與身份不明的客戶進行交易；3．網(wǎng)絡安全技術措施不到位；4．數(shù)據(jù)處理活動風險監(jiān)測不到位；5．數(shù)據(jù)安全保障措施不到位
警告，并處罰款人民幣26萬元
中國人民銀行
晉城市分行
2025年3月21日
三年
2
靳某（時任高平市太行村鎮(zhèn)銀行股份有限公司董事、首席風險官）
晉市銀罰決字〔2025〕2號
與身份不明客戶進行交易
罰款人民幣1.5萬元
中國人民銀行
晉城市分行
2025年3月21日
三年
3
田某峰（時任高平市太行村鎮(zhèn)銀行股份有限公司風險管理部副總經(jīng)理）
晉市銀罰決字〔2025〕3號
與身份不明客戶進行交易
罰款人民幣1.5萬元
中國人民銀行
晉城市分行
2025年3月21日
三年
4
賀某然（時任高平市太行村鎮(zhèn)銀行股份有限公司風險管理部反洗錢崗）
晉市銀罰決字〔2025〕4號
與身份不明客戶進行交易
罰款人民幣1.5萬元
中國人民銀行
晉城市分行
2025年3月21日
三年
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